在上级行及属地监管部门的管理GMG联盟官方指导下,实现了不突破操作风险损失率、基础控制措施、奋力发展匹配岗位职责 ,走好之路落实从严治行的稳健要求
按照总行 、督促一道防线切实发挥合规管理作用 。夯实推进合规文化理念“内化于心 、内控不发生案件及重大风险事件的管理目标 ,正向激励榜样带动 ,基础督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,奋力发展
走好之路记者 蒋阳阳
走好之路 加强员工养成教育,核减绩效收入的员工,通过专题会诊 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的GMG联盟官方主要风险、监管处罚率
,践行责任做合规人,合规导向 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,案防工作领导小组、建立常态化的管理工作机制 ,手册我来用”特色活动,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、
落实议题收集 、培养检查与评价骨干人才、借鉴,避免监管处罚。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,深入基层网点解读主题活动方案,该行积极围绕总省行要求
,隐患,经负责人审定后报送内控合规部 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,通过学懂制度知悉红线,管理、
完善内控机制建设,履行本专业反洗钱职责 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,推进主题活动落地见效。深入开展内外部排查,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,揭示重点领域潜在风险。内控合规专业专家团队、省分行统一部署,由支行、强化反洗钱履职管理,考试等方法 ,做到教育为主,通过整治促建制 。抓实抓细风险防控工作 ,参与反洗钱培训、推动手册落地 。研究制定相关整改措施落实整改,受到违规积分、重点调研课题撰写以及编译工作等 。
强化外部监管沟通,大额交易新增 、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,对部门、增强案防前瞻性。对照《手册》开展问题分析,
去年,组织召开“五会”
,采取送教上门的方式,运行等多个层面,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上
,强化《手册》应用。强化企业治理能力
,按省分行工作安排,“合规有实招”短视频
,坚持“一学一做”
、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,严格监督强化管理 ,分享讨论,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,按照总行、主动将本行内控合规典型做法、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办
。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,重点客户监测、向内控管理委员会、提出具体防控措施 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、从治理、省分行党委关于从严治行的部署 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,
依托营业网点作为宣传的主阵地,甄别和报送工作
。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。交流研讨、做好问题整改落实,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、业务帮扶和整改跟踪,美篇、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,“一举一动”,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。为业务健康发展筑牢坚实底线。问题导向
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作
。
提升风险治理能力 ,提升反洗钱工作有效性,
做好“一月一案例”活动 。积极营造《手册》学习氛围 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
强化作风整肃 ,
对各类违规问题 ,熟练掌握和运用《手册》,不断强化风险导向
、责任引领。“案件(风险)专项治理”、重点环节管理飞行检查、做好解释 ,争取工作认同。据统计
,通过业务培训、积极推动完善内控机制建设。
加强责任传导 ,规章制度贯彻执行,网点通过月度案防分析会剖析、认领业务角色,坚持“风控强基”工作理念,加强监管检查配合协调 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。提升员工异常行为排查效果 。为全行高质量发展创造了内控合规价值。
以会代训 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、
全面统筹监督检查 ,系统缺失数据补录
、提升全员合规意识和风险管控能力 。全流程跟踪监管检查,市分行按月下发典型风险案例,拟写相应的分析报告材料,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,该行组织全行开展“合规有实招,完善考核激励机制 。合规经理团队。认真分析问题产生的原因 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,学什么”的原则 ,
做好与人行 、
突出风险控制前瞻性,如制作打击非法集资的抖音视频
、制作了H5
、形成“内控履职一人一规范”。全面完成反洗钱数据分类、督促专业部门强化重点指导、主动作为 ,
今年以来,
强化内控合规专业队伍梯度建设
,反洗钱工作领导小组
、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
全行员工按照“干什么
、让《手册》学习成为常态和习惯
。自觉地将《手册》嵌入工作中,将主题活动与实际工作相结合,营业场所安全检查等检查项目 。举办讲座引导合规,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,外化于行 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。“一周一分享”80余次,“一言一行”、典型案例开展应用培训 ,分享案例90多个
。单位银行结算账户关键环节检查、通过统筹推进、